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發行保薦上市保薦區別,發行保薦和上市保薦

日期:2020-03-31 16:12:23 來源:互聯網
    發行保薦上市保薦區別,發行保薦和上市保薦。這里我們需要先明確一下保薦人,在《證券發行上市保薦制度暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)中,保薦人任職資格從兩方面來規定:一是保薦機構。《暫行辦法》第十條規定,發行保薦證券經營機構有下列情形之一的,不得注冊登記為保薦機構:保薦代表人數量少于兩名;公司治理結構存在重大缺陷,風險控制制度不健全或者未有效執行;發行保薦最近二十四個月因違法違規被中國證監會從名單中去除;中國證監會規定的其他情形。二是保薦代表人。
    《暫行辦法》第十一條規定,個人中請注冊登記為保薦代表人的,發行保薦應當具有證券從業資格,取得執業證書,且符合下列要求,通過所任職的保薦機構向中國證監會提出申請,并提交有關證明文件和聲明:具備中國證監會規定的投資銀行業務經歷;參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格;所任職保薦機構出具由董事長或者總經理簽名的推薦函;發行保薦未負有數額較大到期未清償的債務;最近三十六個月未因違法違規被中國證監會從名單中去除或者受到中國證監會行政處罰;中國證監會規定的其他要求。另外《暫行辦法》明確,保薦機構和保薦代表人實行注冊登記制度。發行保薦未經證監會注冊登記為保薦機構、保薦代表人并列人名單,任何機構、個人不得從事保薦工作。發行保薦證券經營機構申請注冊
發行保薦上市保薦區別,發行保薦和上市保薦更新時間:2020-03-31 16:12:23
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