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監管證券公司的是什么?證券公司由誰監管

日期:2020-04-03 11:23:24 來源:互聯網
    監管證券公司的是什么?證券公司由誰監管。證券公司作為證券交易所會員,監管證券公司必須遵守證券交易所章程及各項規則;證券交易所作為會員集體利益的代表,監管證券公司應對各會員單位執行證券交易所章程及各項規則的具體情況進行監督。監管證券公司在對證券公司實施監管方面,《證券交易所管理辦法》第六章規定了證券交易所對證券公司的各種監管措施,《證券法》也就證券公司的市場準人規則做出規定:證券交易所制定會員管理規則,并依此對證券公司進行監控。
    監管證券公司建立市場準入規則,禁止非會員單位進人證券交易所進行集中競價。證券交易所有權依照規則,監管證券公司決定接納或開除會員。證券公司必須遵守席位管理規定,監管證券公司嚴禁違法使用會員席位。證券交易所有權監督證券公司的財務狀況、內部風險控制和業務執行情況。證券交易所有權查處證券公司的違規行為。
 
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