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如何對證券交易所進行監管?證券交易和監管的核心是什么

日期:2020-04-03 11:08:05 來源:互聯網
    如何對證券交易所進行監管?證券交易和監管的核心是什么?證券交易所是有組織、有秩序的證券交易場所,證券交易它通過制定、完善市場交易規則,維護證券交易市場的秩序,推動有組織交易的最終實現。《證券法》第一百一十八條規定:“證券交易所依照證券法律、行政法規制定上市規則、交易規則、會員管理規則和其他有關規則,并報國務院證券監督管理機構批準。”據此,證券交易所擁有規則制定權,證券交易具體包括:制定上市規則。通常包括各種證券的上市條件、程序、暫停上市、終止上市等事項。2005年修改后的《證券法》首次規定證券交易所擁有上市規則制定權。制定證券交易具體規則。
    證券交易通常包括交易證券的種類和期限,交易方式和操作程序,清算交割事項,交易糾紛的解決,上市證券的暫停、證券交易恢復與取消交易,證券交易所的開市、收市、休市及異常情況的處理,交易手續費及其他有關費用的收取方式和標準,證券交易對違反交易規則行為的處理規定,證券交易信息的提供與管理,證券交易以及其他事項。證券交易制定會員管理規章。通常包括取得會員資格的條件和程序,席位管理辦法,與證券交易和清算業務有關的會員內部監督、風險控制、電腦系統的標準及維護等方面的要求,會員的業務報告制度,證券交易會員出市代表在交易場所內的行為規則,會員及其出市代表違法、違規行為的處罰,證券交易以及其他事項。
 
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